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公安部印發(fā)《關(guān)于規(guī)范辦理刑事案件適用資金凍結(jié)措施的若干規(guī)定》的通知
發(fā)布時間：
2024-11-04 08:48
來源：
公通字〔2024〕22號 2024-09-10
第一章 一般規(guī)定
第一條 為進一步規(guī)范公安機關(guān)辦理刑事案件適用資金凍結(jié)措施，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合工作實際，制定本規(guī)定。
第二條 公安機關(guān)適用資金凍結(jié)措施，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依法依規(guī)、嚴(yán)格審核審批、嚴(yán)格甄別核實、嚴(yán)格監(jiān)測預(yù)警和監(jiān)督追責(zé)，嚴(yán)禁立案前凍結(jié)資金，嚴(yán)禁超權(quán)限、超范圍、超數(shù)額、超時限凍結(jié)資金。
第三條 除案件性質(zhì)和事實涉及國家秘密外，適用資金凍結(jié)措施所有法律文書應(yīng)當(dāng)在執(zhí)法辦案信息系統(tǒng)開具。
第四條 電信網(wǎng)絡(luò)詐騙及其關(guān)聯(lián)犯罪案件應(yīng)當(dāng)通過“國家反詐大數(shù)據(jù)平臺”、其他刑事案件應(yīng)當(dāng)通過“違法犯罪資金查控平臺”開展線上凍結(jié)，輪候凍結(jié)以及相關(guān)銀行、支付結(jié)算機構(gòu)與平臺未聯(lián)網(wǎng)等無法通過平臺開展線上凍結(jié)的除外。
第五條 適用資金凍結(jié)措施應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確甄別資金性質(zhì)，查明有關(guān)資金是否屬于犯罪所得及其孳息，嚴(yán)格區(qū)分涉案財產(chǎn)與合法財產(chǎn)，企業(yè)財產(chǎn)與股東個人財產(chǎn)，犯罪嫌疑人個人財產(chǎn)與家庭成員財產(chǎn)，凍結(jié)資金的數(shù)額應(yīng)當(dāng)與涉案資金數(shù)額相當(dāng)，不得對不符合凍結(jié)條件的資金適用凍結(jié)措施，不得凍結(jié)與案件無關(guān)的資金。除緊急情況外，應(yīng)當(dāng)查詢需要凍結(jié)的賬戶類型和資金數(shù)額。
第六條 對涉案賬戶為正常經(jīng)營企業(yè)的賬戶或者個人用于經(jīng)營的賬戶，應(yīng)當(dāng)依法慎用資金凍結(jié)措施，減少對企業(yè)、個人正常生產(chǎn)經(jīng)營的不利影響。確需凍結(jié)的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確認(rèn)定涉案資金數(shù)額，依法采用限額凍結(jié)。
第二章 審核審批
第七條 適用資金凍結(jié)措施應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照相關(guān)規(guī)定進行審核，并經(jīng)縣級以上公安機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。
在呈請協(xié)助凍結(jié)財產(chǎn)報告書中，辦案部門應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說明涉案資金數(shù)額及其查證情況、凍結(jié)賬戶類型、與案件的關(guān)聯(lián)性等。采用賬戶整體凍結(jié)措施的，還應(yīng)當(dāng)說明整體凍結(jié)的理由和必要性。
第八條 適用資金凍結(jié)措施應(yīng)當(dāng)依法慎用賬戶整體凍結(jié)措施。對犯罪嫌疑人名下賬戶或者實際控制的賬戶，確有必要的，可以采用賬戶整體凍結(jié)措施。對前述賬戶以外的其他關(guān)聯(lián)賬戶，不得采用賬戶整體凍結(jié)措施。
具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為犯罪嫌疑人名下賬戶或者實際控制的賬戶：
(一)開戶人為犯罪嫌疑人的;
(二)開戶人為與犯罪嫌疑人關(guān)系密切的人，且主要用于接收涉案資金的;
(三)賬戶系犯罪嫌疑人保管、支配或者使用的;
(四)除涉案資金外，賬戶無其他資金進出的;
(五)有證據(jù)證明賬戶系犯罪嫌疑人實際控制的其他情形。
第九條 同一案件，凍結(jié)資金具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)法制審核并經(jīng)縣級以上公安機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，呈報設(shè)區(qū)的市級以上公安機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)：
(一)一次性凍結(jié)賬戶200個以上或者累計凍結(jié)賬戶500個以上的;
(二)一次性整體凍結(jié)賬戶100個以上或者累計整體凍結(jié)賬戶300個以上的;
(三)電信網(wǎng)絡(luò)詐騙案件凍結(jié)單個賬戶資金累計200萬元以上的。
禁止為規(guī)避前款規(guī)定，將同一案件拆分為多個案件適用資金凍結(jié)措施。
第十條 對資金凍結(jié)措施進行審核審批時，應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件事實及證據(jù)，重點對凍結(jié)范圍、數(shù)額以及是否存在未立案、套用其他案件或者拆分案件凍結(jié)等超權(quán)限問題進行審查;對呈請采用賬戶整體凍結(jié)或者凍結(jié)關(guān)聯(lián)賬戶的，應(yīng)當(dāng)對賬戶整體凍結(jié)的必要性、資金與案件的關(guān)聯(lián)性等內(nèi)容進行嚴(yán)格審查。
第十一條 開展線上凍結(jié)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)平臺主管部門相關(guān)工作要求和審核規(guī)范。
開展線上凍結(jié)的，辦案部門應(yīng)當(dāng)向平臺上傳立案決定書、呈請協(xié)助凍結(jié)財產(chǎn)報告書和協(xié)助凍結(jié)財產(chǎn)通知書等材料，并提供公安機關(guān)有效暢通的對外聯(lián)系方式和24小時值班電話。未按要求提供上述材料的，平臺審核單位不予審核通過。
有關(guān)平臺主管部門及相關(guān)審核單位應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)工作機制，加強值班值守，及時審核線上凍結(jié)申請。
第十二條 依照本規(guī)定無法開展線上凍結(jié)，需要線下開展跨區(qū)域凍結(jié)的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)提出協(xié)作請求并在當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)協(xié)助下進行，或者委托當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)代為開展，不得自行開展。
需要異地公安機關(guān)協(xié)助的，應(yīng)當(dāng)制作辦案協(xié)作函件，連同協(xié)助凍結(jié)財產(chǎn)通知書和人民警察證復(fù)印件一并提供給協(xié)作地公安機關(guān)。必要時，可以將前述法律手續(xù)傳真或者通過公安機關(guān)有關(guān)信息系統(tǒng)傳輸至協(xié)作地公安機關(guān)。
第十三條 公安機關(guān)開展線上跨區(qū)域凍結(jié)，在同一案件中凍結(jié)某一設(shè)區(qū)的市范圍內(nèi)賬戶累計100個以上或者凍結(jié)資金數(shù)額累計200萬元以上的，辦案公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)在凍結(jié)資金后7日以內(nèi)書面通知被凍結(jié)賬戶開戶地公安機關(guān)辦案協(xié)作歸口部門。
第三章 甄別核實
第十四條 凍結(jié)資金后，辦案部門應(yīng)當(dāng)及時開展甄別、核實，對資金性質(zhì)和涉案資金數(shù)額進行確認(rèn)，并在凍結(jié)資金后7日以內(nèi)將實際凍結(jié)數(shù)額上傳執(zhí)法辦案信息系統(tǒng)。對不屬于涉案資金的，應(yīng)當(dāng)在查明后的3日以內(nèi)解除凍結(jié)，不得附加條件，不得無故拖延，不得濫用繼續(xù)凍結(jié)措施長時間凍結(jié)資金。
3個月以內(nèi)未開展甄別、核實，且不能證明資金與案件關(guān)聯(lián)性的，應(yīng)當(dāng)解除凍結(jié)。
第十五條 采用賬戶整體凍結(jié)或者凍結(jié)關(guān)聯(lián)賬戶的，辦案部門應(yīng)當(dāng)在凍結(jié)資金后1個月以內(nèi)對賬戶內(nèi)資金性質(zhì)及涉案資金數(shù)額進行甄別、核實。案情重大、情況復(fù)雜的，經(jīng)縣級以上公安機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長1個月;仍然無法查明的，經(jīng)縣級以上公安機關(guān)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以再延長1個月，但期限累計不得超過3個月。
甄別、核實期限屆滿的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)查證情況轉(zhuǎn)為限額凍結(jié)或者解除凍結(jié);未轉(zhuǎn)為限額凍結(jié)的，應(yīng)當(dāng)解除凍結(jié)。
第十六條 經(jīng)甄別、核實，流入涉案賬戶的資金系賬戶開戶人或者實際控制人提供商品或者服務(wù)并完成交易合法收取的市場合理對價的，或者賬戶內(nèi)沒有涉案資金流入的，應(yīng)當(dāng)在3日以內(nèi)解除凍結(jié)。
第十七條 經(jīng)甄別、核實，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日以內(nèi)對超過涉案資金數(shù)額的部分解除凍結(jié)：
(一)凍結(jié)犯罪嫌疑人名下賬戶或者實際控制的賬戶資金超過涉案資金數(shù)額的;
(二)凍結(jié)關(guān)聯(lián)賬戶資金超過實際流入的涉案資金數(shù)額的;
(三)有明確被害人的非涉眾型犯罪案件凍結(jié)資金超過被害人損失數(shù)額的。
第十八條 凍結(jié)資金需要延長期限的，應(yīng)當(dāng)在期限屆滿十日前經(jīng)法制審核后，按照原批準(zhǔn)權(quán)限和程序，辦理繼續(xù)凍結(jié)手續(xù)。逾期不辦理的，自動解除凍結(jié)。
對凍結(jié)期間未開展甄別、核實或者不能證明凍結(jié)資金與案件關(guān)聯(lián)性的，凍結(jié)期限屆滿后，不得采取繼續(xù)凍結(jié)措施。
第十九條 對存款、匯款、債券、股票、基金份額等非現(xiàn)金財產(chǎn)，可以依法查詢、凍結(jié)，不得以劃轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)賬、上繳財政等方式變相扣押。不得以認(rèn)罪認(rèn)罰、退贓退賠等名義要求當(dāng)事人向公安機關(guān)、民警、警務(wù)輔助人員以及財政賬戶轉(zhuǎn)賬。
對變相扣押的資金，公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)退還;上級公安機關(guān)發(fā)現(xiàn)下級公安機關(guān)變相扣押的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其退還。對經(jīng)核實確系涉案資金的，可以依法適用凍結(jié)措施。
第四章 監(jiān)督追責(zé)
第二十條 公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)加強對適用資金凍結(jié)措施的日常監(jiān)督和執(zhí)法質(zhì)量考評，運用大數(shù)據(jù)、人工智能等信息技術(shù)，加強資金凍結(jié)異常數(shù)據(jù)動態(tài)監(jiān)測和問題隱患自動預(yù)警。
上級公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)定期對下級公安機關(guān)適用資金凍結(jié)措施進行檢查、監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)違規(guī)違法適用資金凍結(jié)措施的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令下級公安機關(guān)限期糾正。
第二十一條 對下列情形，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)信息系統(tǒng)中設(shè)定監(jiān)測預(yù)警風(fēng)險點，及時發(fā)現(xiàn)、糾正違規(guī)違法行為：
(一)未立案凍結(jié)資金，或者套用其他案件、拆分為多個案件凍結(jié)資金的;
(二)凍結(jié)大額資金或者超過涉案資金數(shù)額的;
(三)批量凍結(jié)、整體凍結(jié)或者凍結(jié)關(guān)聯(lián)賬戶的;
(四)凍結(jié)異地企業(yè)資金的;
(五)可能存在超權(quán)限、超范圍、超數(shù)額凍結(jié)資金的其他情形。
第二十二條 對下列情形，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)信息系統(tǒng)中設(shè)置預(yù)警提醒，督促辦案部門依照規(guī)定及時履行甄別、核實、解除、處理等相關(guān)程序：
(一)甄別、核實期限即將屆滿或者已經(jīng)屆滿的;
(二)凍結(jié)期限即將屆滿的;
(三)多次繼續(xù)凍結(jié)的;
(四)可能超時限凍結(jié)資金的其他情形。
第二十三條 凍結(jié)資金的公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)及時受理個人、企業(yè)問詢、投訴。對當(dāng)事人和辯護人、訴訟代理人、利害關(guān)系人對資金凍結(jié)措施提出申訴、控告的，辦案部門應(yīng)當(dāng)及時受理、進行調(diào)查核實，并在收到申訴、控告之日起30日以內(nèi)作出處理決定。其他部門接到申訴、控告的，應(yīng)當(dāng)在3日以內(nèi)移交辦案部門。
對當(dāng)事人在異地的，辦案部門應(yīng)當(dāng)采取遠(yuǎn)程視頻詢問等方式，或者委托當(dāng)事人所在地公安機關(guān)協(xié)助調(diào)查取證，不得要求當(dāng)事人前往凍結(jié)資金的公安機關(guān)配合調(diào)查。當(dāng)事人確有違法犯罪嫌疑的，應(yīng)當(dāng)依照法定程序開展調(diào)查、偵查。
當(dāng)事人和辯護人、訴訟代理人、利害關(guān)系人向所在地公安機關(guān)提出申訴、控告的，所在地公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)協(xié)助其聯(lián)系或者將其提供的有關(guān)材料移交凍結(jié)資金的公安機關(guān)。
第二十四條 經(jīng)調(diào)查核實，不能證明存在異議的資金系涉案資金的，或者符合本規(guī)定第十六條、第十七條規(guī)定的，辦案部門應(yīng)當(dāng)在3日以內(nèi)依照規(guī)定程序解除凍結(jié)，并將處理決定書面告知申訴人、控告人;不予解除凍結(jié)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本級公安機關(guān)法制部門審核后報公安機關(guān)主要負(fù)責(zé)人審批，將處理決定及理由書面告知申訴人、控告人，并告知其有權(quán)向同級人民檢察院或者上一級公安機關(guān)申訴。
上級公安機關(guān)經(jīng)審查，發(fā)現(xiàn)下級公安機關(guān)具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令下級公安機關(guān)限期糾正，下級公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)立即執(zhí)行;必要時，上級公安機關(guān)可以直接作出處理決定：
(一)對與案件無關(guān)的資金適用凍結(jié)措施的;
(二)應(yīng)當(dāng)解除凍結(jié)不解除的;
(三)未依照規(guī)定受理、處理申訴、控告的。
本條第一款中規(guī)定的書面告知，可以通過郵寄或者申訴人、控告人確認(rèn)的傳真、電子郵件等方式送達。
第二十五條 對公安機關(guān)“12389”舉報投訴平臺受理的涉及資金凍結(jié)的舉報投訴線索，公安機關(guān)警務(wù)督察部門應(yīng)當(dāng)進行核查，并將核查情況按照規(guī)定及時反饋舉報投訴人。對涉及違規(guī)凍結(jié)大額資金、長期凍結(jié)以及跨省凍結(jié)企業(yè)資金的舉報投訴線索，應(yīng)當(dāng)進行重點督辦。
第二十六條 具有下列情形之一的，對有關(guān)公安機關(guān)予以通報批評，并依規(guī)依紀(jì)依法追究有關(guān)辦案人員、法制審核人員、案件審批人員的直接責(zé)任和公安機關(guān)主要負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任：
(一)未經(jīng)審批凍結(jié)資金的;
(二)超權(quán)限、超范圍、超數(shù)額、超時限凍結(jié)資金的;
(三)未立案凍結(jié)資金，或者套用其他案件、拆分為多個案件凍結(jié)資金的;
(四)變相扣押的;
(五)未依照規(guī)定受理、處理申訴、控告，或者未依照規(guī)定提供有效聯(lián)系方式，影響當(dāng)事人權(quán)利的;
(六)其他違規(guī)違法的行為。
第二十七條 以信訪或者其他方式對公安機關(guān)辦理刑事案件適用資金凍結(jié)措施提出異議的，適用本章規(guī)定。
第五章 附則
第二十八條 本規(guī)定下列用語的含義：
(一)涉案資金，是指犯罪嫌疑人犯罪所得資金及其孳息和為犯罪所用的本人資金，以及犯罪嫌疑人將前述資金部分或者全部轉(zhuǎn)換而成的資金，或者混合于合法財產(chǎn)中價值相當(dāng)?shù)馁Y金。
(二)整體凍結(jié)，是指對資金賬戶采取不收不付或者只收不付的凍結(jié)措施。
(三)關(guān)聯(lián)賬戶，是指犯罪嫌疑人名下賬戶或者實際控制的賬戶以外的，有涉案資金流入的賬戶。
第二十九條 本規(guī)定自印發(fā)之日起施行。公安部此前制定的有關(guān)資金凍結(jié)的規(guī)范性文件與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。公安部2021年12月9日印發(fā)的《關(guān)于規(guī)范辦理刑事案件適用資金凍結(jié)措施的若干規(guī)定》(公通字〔2021〕20號)廢止。
公通字〔2024〕22號,公安部印發(fā)《關(guān)于規(guī)范辦理刑事案件適用資金凍結(jié)措施的若干規(guī)定》的通知
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